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交易商協會自律處分信息

2019年第8次自律處分會議審議決定)

 

中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投”)作為前海結算商業保理(深圳)有限公司(以下簡稱“前海結算”)相關資產支持票據的主承銷商,在債務融資工具發行和存續期間存在以下違反銀行間市場相關自律管理規則的行為:

一、主承銷前海結算發行的18五礦地產ABN00219五礦地產ABN00119五礦地產ABN00219五礦地產ABN0034期資產支持票據均未向協會備案即進行了發行,對上述4期資產支持票據發行備案工作盡職履責不到位。

二、針對19五礦地產ABN003發行文件中前海結算2019年一季度財務報表信息披露不準確事項,未能及時關注到相關財務報表差異。

依據相關自律規定,2019年第8次自律處分會議審議,給予中信建投通報批評處分,責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改

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